1、根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则，以下做法正确的是（）。
A.某基金管理公司的股东认购了该基金管理公司的基金，作为最大的基金份额持有人，股东要求基金管理公司每月提供基金的全部投资明细
B.基金管理公司股东拟对基金管理公司开展全面审计，按照公司章程的规定，先经过基金管理公司董事会批准
C.某基金管理公司的股票投资力量很强，为了指导基金管理公司的股票研究和投资，要求基金管理公司给股东的研究员开放投资交易系统的投资查询权限
D.某基金管理公司与其股东共同开发了电子商务平台，实现客户信息共享，基金管理公司和股东销售人员都可以向全部客户推销各自的产品
2、基金募集销售机构向普通投资者销售最高风险等级的基金产品时，应当向投资者揭示的事项不包括（）。
A.该产品的历史业绩、分红以及投资计划
B.普通投资者诉讼方式及纠纷解决安排
C.基金产品的详细信息、重点特征和风险
D.普通投资者可能承担的损失
3、基金管理公司应在（）中披露本公司货币基金的偏离度信息。
Ⅰ.月度报告
Ⅱ.季度报告
Ⅲ.半年度报告
Ⅳ.年度报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是（）。
A.日常机构有权召集基金份额持有人大会
B.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
C.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
D.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
5、下列选项中，不是基金管理人内部控制目标的是（）。
A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
B.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益
C.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
D.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
6、A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点（）。
A.风险共担
B.信息透明
C.集合理财
D.组合投资
7、出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（）。
A.基金资产组合中，重仓股持续停牌中
B.基金资产组合中，现金类资产配置较少
C.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足兑付全额赎回申请
D.托管人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额面净值发生较大波动
8、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。
Ⅰ.与基金服务机构已签订的服务协议Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.高级管理人员的基本信息Ⅳ.律师事务所出具的法律意见书
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、关于基金销售机构，以下表述错误的是（）。
A.直销机构是指直接销售基金的基金公司
B.基金销售机构可分为直销机构和代销机构
C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销资格的其他机构
10、对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。
Ⅰ.投资目的和投资期限Ⅱ.投资经验和财务状况
Ⅲ.投资资格和资金来源Ⅳ.短期及长期风险承受能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
加入特训营，Day17获取答案解析历年真题，全真模拟还不够？
重中之重的考前冲刺题库在这里！
搞定五套题，稳过基金从业！
APP元一科，
限时优惠仅要元！
扫码优惠开通
END
点点在看给咪鸭加个鸡腿
预览时标签不可点