年10月基金从业考试已经结束
喵喵小公举给大家总结了本次考试真题
希望对大家有帮助哦~
法律法规部分真题1.关于开放式基金份额的转换，以下说法正确的是（）。
A.转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额
B.当转入基金的申购费率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐
C.基金份额的转换一般采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
D.转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
答案：C
2.某基金公司董事会人数为5人，则该公司独立董事应不少于（）人。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：C
3.关于基金分类，以下说法正确的是（）。
A.基金资产60%投资于债券的为债券型基金
B.基金资产60%投资于股票的为股票型基金
C.货币市场基金仅投资于货币市场工具
D.基金中的基金仅投资于其他基金份额
答案：C
4.关于指数基金，以下表述错误的是（）。
A.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券
B.ETF联接基金是一种指数基金
C.ETF基金是一种特殊的指数基金
D.指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现
答案：B
5.封闭式基金上市交易的条件包括（）。
Ⅰ.基金合同期限5年以上
Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ.基金份额持有人不少于人
Ⅳ.公司自有资金认购不少于万元人民币
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：B
6、依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）。
Ⅰ、契约型基金
Ⅱ、公司型基金
Ⅲ、开放式基金
Ⅳ、封闭式基金
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
A
7、关于基全分类,以下说法正确的是(）
A基金资产60%投资于债券的为债券型基金
B基金资产60%投资于殷票的为股票型基金
C货币市场基金仅投资于货币市场工具
D.基金中的基金仅投资于其他基金份额
C
8、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于()人
A1
B2
C3
D4
C
9、关于开放式基金份额的转换,以下说法正确的是（）
A转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额
B当转入基金的申购羡率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时,一般应在转换时补齐
C基金份额的转换一般采用未知价法,按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份
额数量
D转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投
资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
C
10、开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A1
B6
C3
D12
：B
基础知识部分真题1.以下关于半强有效市场的表述中，错误的是（）。
A.市场半强有效意味着价格对信息的反应是瞬间完成的
B.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额收益，这意味着基本面分析方法是无效的
C.在价格对信息吸收的过程中，价格围绕新的均衡价格上下波动
D.证券价格不仅已经反映历史价格信息，而且反映当前所有与公司证券有关的公开有效信息
答案：A
2.某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3%（年化），该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为0.85，则该基金的特雷诺比率为（）。
A.0.2
B.0.68
C.0.8
D.0.25
答案：A
3.下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（）。
A.见款付券原则
B.货银对付原则
C.法人结算原则
D.分级结算原则
答案：A
4.以下选项中，属于私募股权投资退出机制的有（）。
Ⅰ.首次公开发行
Ⅱ.发行公司债
Ⅲ.买壳或借壳上市
Ⅳ.大宗交易
Ⅴ.二次出售
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
答案：D
5.投资者以自有资金10万元和融资款5万元全额买入目标证券，目标证券价格为元/股，所选择的证券公司的融资年利率为8.6%。半年后目标证券价格为元/股，该投资者选择卖出股并偿还融资款。不考虑分红和交易费用，该投资者的投资收益为()。
A.元
B.元
C.元
D.元
答案：B
6.假没某只基金只持有四只股票，数量分別50万股、60万股、80万股、万股，毎股的收盒价分別カ15元、20元、35元、5元，银行存款カ万元，应交税费为万元，已售出的基金份额为万分。假没基金没有其他资产和负债，則基金价額浄値为()。
A.1.83元
B.1.33元
C.1.17元
D.1.50元
答案：D
7、关于资产负债表基本作用，以下表述错误的是（）。
A资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础
B资产负债表的资产项可以揭示企业资金的占用情况
C资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质
D资产负债表可以反映企业未来产生经营现金流的能力
：D
8、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是（）。
A经济增长和政治因素都属于引发非系统性风险的因素
B系统性风险发生时所有资产均或多或少受到影响
C系统性风险又称为市场风险
D非系统性风险主要包括违约风险、经营风险、流动性风险
：A
9、关于股票估值方法，以下模型和方法属于内在价值法的是（）。
A市盈率模型
B经济附加值模型
C市销率模型
D企业价值倍数
：B
10、关于投资债券的风险，以下表述正确的是（）
Ⅰ、只要债券发行人没有违约，投资人就不会因为信用风险遭受损失
Ⅱ、浮动利率债券的利息是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险
Ⅲ、固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系
Ⅳ、买卖价差越小，债券的流动性越高
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
：B
私募股权部分真题1、关于并购基金，表述正确的是（）。
A并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率
B战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金
C并购基金主要对企业新增的股权进行投资
D并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造
：A
2、股权投资基金使用创业投资估值法时,关于退出时点目标公司股权价值评估,以下表述正确的是()。
A.将退出时点的公司现金流以合适的折现率折现后加总得出目标公司的股权价值
B.以退出时点的可比公司价格为参照,评估目标公司的股权价值
C.在退出时,公司总资产减去总负债后的净值,得出目标公司的相应价值
D.在退出时,将基金持有目标公司股权期间的现金红利和最终卖出价格进行折现后加总得出目标公司的相应价值
B
3、关于股权投资基金收益分配中的门槛收益，以下表述正确的是（）。
A管理人应保证投资人实现门槛收益
B基金应先向管理人支付业绩报酬，再向投资人分配门槛收益
C当投资人收回全部资本金后，再进行门槛收益的分配
D所有股权投资基金均应在合同中约定门槛收益率
C
4、关于企业价值与股权价值的转换,以下表述错误的是（）。
Ⅰ、企业价值既包括核心资产价值,也包括非核心资产价值
Ⅱ、股权投资基金