基金法律法规职业道德与业务规范每日

开放式基金登记的概念

开放式基金份额登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效率,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

我国开放式基金注册登记体系的模式

(1)基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;

(2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;

(3)以上两种情况兼有的“混合”模式。

★★★

年4月考试真题

《证券投资基金》规定,开放式基金的登记业务()。

A.只能由销售机构办理

B.只能由基金管理人办理

C.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

D.可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

参考答案:D

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长按







































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