考点：基金的募集程序
考纲要求：掌握
基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。
一，基金募集申请我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。二，基金募集申请的注册根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之目起6个月内做出注册或者不予注册的决定。三，基金份额的发售基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。四，基金的合同生效(1)基金募集期限届满，开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于人；封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到人以上；基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，应该向中国证监会提交备案申请和验资报告，并办理基金备案手续。中国证监会自收到材料之日起3个工作日内予以书面确认；自确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。(2)基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。备考当中遇到什么困难，请咨询助教老师！还可领取全新考试大纲！天一金融杨老师
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